省商务厅关于开展2022年度 全省拍卖企业监督核查工作的通知

各市（州）商务局：

为依法加强拍卖行业管理，促进我省拍卖行业规范发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和《拍卖管理办法》相关规定，现组织开展2022年度全省拍卖企业监督核查工作，有关事项通知如下：

一、核查时间

2023年4月1日至5月15日。

二、核查对象

在贵州省登记注册，2022年12月31日前取得商务部门核发的从事拍卖业务许可的企业及其分公司（以下简称“拍卖企业”）。

三、核查内容

（一）拍卖企业的基本情况。

（二）拍卖企业的安全生产落实情况。

（三）拍卖企业遵守《拍卖法》、《拍卖管理办法》等法律法规情况。

四、核查安排

（一）企业自查阶段（4月1日至4月15日）。各拍卖企业按照核查内容开展自查并按时提供自查资料和印证材料，逾期不报者，视为不参加年度核查。

（二）监督核查阶段（4月15日至4月30日）。各市（州）商务局组织开展本区域的拍卖企业年度监督核查工作，审核拍卖企业年度核查材料，必要时到企业现场进行核实。

（三）公示总结阶段（5月1日至5月15日）。各市（州）商务局的审核结果经商务局网站公示无异议后，结合本区域拍卖行业发展情况形成工作总结报送省商务厅。

五、核查要求

（一）符合下列要求的，视为核查合格。不符合下列要求的，视为核查不合格，并责令限期整改。

1.具备申请从事拍卖业务许可的法定条件。

2.管理规范、经营正常，落实安全生产相关规定。

3.无违反《拍卖法》、《拍卖管理办法》等法律法规情况。

4.登录“全国拍卖行业管理信息系统”填报相关信息。

5.配合商务部门依法依规开展的行业管理工作。

6.截止4月1日，刚取得从事拍卖业务许可未满半年的，可免于核查环节，视为合格。

（二）有下列情形之一的，由商务执法部门或履行商务执法职责部门依法予以处罚，并责令限期整改。其他违反相关法律法规的行为，由有关行政机关依法进行处罚。

1.出租、擅自转让拍卖经营权。

2.雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动。

3.拍卖前不按规定或违规进行公告或展示。

（三）有下列情形之一的，可依法依规撤销其从事拍卖业务许可并收回证书。

1.不具备申请从事拍卖业务许可的法定条件。

2.取得从事拍卖业务的许可后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明。

3.年度核查不合格，整改期满存在问题仍未纠正，且不具备申请从事拍卖业务许可的法定条件。

4.营业执照已被吊销或注销的。

六、核查资料

（一）企业自查资料

1.自查报告。

2.材料真实性承诺书。

（二）企业印证材料

1.企业营业执照（复印件）。（需核对原件）

2.《拍卖经营批准证书》正、副本（复印件）。（需核对原件）

3.公司章程、拍卖业务规则。

4.聘任的拍卖师执业资格证书（复印件）。（需核对原件）

5.企业已购买或租用固定办公场所的书面承诺。

6.2022年度财务会计报表。

7.“全国拍卖行业管理信息系统”填报情况截图。

8.商务部门依法依规开展年度核查所需的其他材料。

附件：1.企业自查报告（模板）

      2.企业承诺书（模板）

      3.市（州）拍卖行业总结（模板）

                    2023年3月29日

（联系人：喻强、张全碧，联系电话：0851-88555565、13985151470）

附件1

企业自查报告

（模板）

一、基本情况

（一）经营情况

...2022年我司共举办拍卖会xx场，较上年增加/减少xx场，增加/减少xx%；拍卖总成交额为xx亿元，较上年增加/减少xx亿元，增加/减少xx%；拍卖企业从业人员xx名，较上年增加/减少xx名，增加/减少xx%，其中注册拍卖师xx名，增加/减少xx名。...

（二）安全生产落实情况

（三）《拍卖法》《拍卖管理办法》等法律法规遵守情况

二、企业发展或行业发展存在的困难和问题

三、企业未来发展打算

四、行业未来发展的工作建议

五、附表

2022年拍卖企业基本情况表

附件2

企业承诺书

（参考模板）

我单位就参与拍卖企业年度监督核查工作，郑重承诺：

一、提供的企业自查资料和印证材料真实有效。

二、自觉遵守法律法规相关规定。

三、配合商务部门依法依规开展的行业管理工作

四、对因提交虚假材料引起的法律责任由企业全权承担。

承诺单位名称（章）：       法人代表（签字）：  

                                    年    月   日

附件3

市（州）商务局拍卖行业年度总结

（参考提纲）

    一、基本情况

...2022年底，全市（州）依法从事拍卖业务的企业共xxx家，其中2022年度新增拍卖企业xxx家。2022年我省拍卖企业共举办拍卖会xx场，较上年增加/减少xx场，增加/减少xx%；拍卖总成交额为xx亿元，较上年增加/减少xx亿元，增加/减少8.39%；拍卖企业从业人员xx名，较上年增加/减少xx名，增加/减少xxx%，其中注册拍卖师xx名，增加/减少xx名。...安全生产落实情况，处理举报投诉情况，处罚案件情况等等。

二、年度监督核查工作情况

合格企业xx家，不合格企业xx家，撤销收回许可xx家。

三、存在的困难和问题

四、下一步工作打算

五、工作建议

六、附表

2022年Xx市（州）拍卖企业统计表

--来源：贵州省商务厅流通处