中国拍卖行业协会文件

中拍协[2012] 36号

         中国拍卖行业协会四届四次理事会纪要

各省（区、市）拍卖行业协会、各拍卖企业：

中国拍卖行业B会四届四次常务理事会于2012年6月28日在山东日照市召开。此次会议是在党的十八大即将召开前夕、拍卖业开始步入转型期召开的一次重要会议。会议总结了2012年上半年工作，研究部署了下一阶段重点工作任务。r将会议纪要和《工作报告》印发给你们，请认真学习领会会议精神，切实贯彻落实会议决议，扎实有效地做好下半年各项工作。

附件一《中拍协四届四次常务理事会会议纪要》

附件二《中拍协四届四次常务理事会工作报告》

二○一二年七月十日

附件一

中国拍卖行业协会四届四次常务理事会会议纪要

2012年6月28日，中国拍卖行业协会四届四次常务理事会在山东日照召开，日I市副市长刘兆亮致欢迎辞，中拍协张延华会长，王延早、马巧嘏、刘俊年、徐勉之、林一平、苗华甫、黄小坚、王中明、雷敏、王宝国等副会长和近60名常务理事参加会议。会议分别由中拍协王延早、马巧嘏副会长主持。

一、会议首先听取了李卫东秘书长的工作报告。

工作报告对全行业上半年协会工作开展情况进行了汇报，分析了当前全国拍卖行业的形势，并根据当I全拍卖行业面临的问题，研究相应对策，提出了下半年的重点工作。

2012年上半年，行业经营情况较为困难，但全行业在以常务理事会为核心的中国拍卖行业协会的带领下，行业工作取得了一定进展，司法拍卖及文物拍卖政策协调初显成效、网络拍卖平台建设及应用不断扩大、五项标准先后发布实施、行业自律工作扎实推进、行业宣传工作力度继续加强。

报告对2012年下半年的重点工作作了安排部署，建议重点做好2012年度拍卖企业等级评估、各地公共资源拍卖中心建设、第二届全国拍卖咨询服务周宣传活动、行业调研和理论研究，以及行业诚信体系框架建设等五项重点工作。

二、会议审议通过了《拍卖企业等级评估暂行办法（审议稿）》。

为了指导协会规范、严谨地做好今后的企业评估工作，会议还审议了提供了《拍卖企业等级评估暂行办法:审议稿）》。常务理事们表示完全赞同其中关于 “企业自愿参加”、 “对会员企业不收费”的原则；同意依据《拍卖企业的等级评估与等级划分》国家标准的要求设立评估办公室、评估工作督导组等组织机构和建立人员回避等工作制度，并同意秘书处提出的对获得A级以上等级的企业向社会和有关部门进行推广等内容。

三、会议还审议并通过了《中国拍卖行业协会会员管理办法（审议稿）》和关于发展新会员的建议。

四、秘书处还就《拍卖师执业资格制度暂行规定（建议修改稿）》、全国各地公共资源拍卖中心建设有关情况、2012年拍卖企业等级评估工作的安排等事项向常务理事会进行了汇报。

会上，常务理事会们就会议的各B议程做了热烈讨论，充分肯定半年来协会秘书处的工作，认为在2012年以来行业面临外部经营环境困难的压力下，中拍协努力为行业发展谋出路，积极应对行业困难的努力值得肯定。面对困难，全行业要团结拼搏成为了与会常务理事的共识。

五、徐勉之副会长、马巧嘏副会长、王延早副会长和张延华会长共同为会议做了总结.

他们首先对面对行业经营困难，全行业的团结努力表示了感谢。他们说，下一阶段的标准实施关乎行业长远发展。从今年的形势看，效益下滑在所难免，但要看到现在的工作是在为今后长远发展打下坚实基础。为此，2012年下半年，搞好企业等级评估工作是全行业工作重点，也是全体常务理事的共同责任。在这个过程中，全幸低沤崾枪丶，要同心同德、共度难关。张会长最后表示，拍卖是充满活力的朝阳行业，希望行业同仁充满信心，协会领导班子也将恪尽职守，为行业做好服务工作。

                          二○一二年七月十4

附件二

中拍协四届四次常务理事会工作报告

各位常务理事：

今年以来，秘书处按照协会四届二次理事会提出的任务和要求，围绕年初制定的重点工作计划开展了一系列的工作。下面，我代表秘书处向本次常务理事会汇报半年来的工作情况，并对下半年工作提出建议，请审议。

第一部分  上半年行业及协会工作情况

一、行业经营情况

2012年上半年是行业经营环境较困难的时期。1至5月，全行业实现拍卖成交额1296.88亿元，同比减少47.9%。行业累计缴纳企业营业税金1.46亿元，累计缴纳企业所得税1.58亿元。

其中，受房地产调控政策延续及“招拍挂”政策调整的影响，国有建设用地使用权和房地产拍卖业务出现大幅下挫，1―5月，全国土地使用权拍卖业务和房地产拍卖业务分别成交602.79亿元和406.73亿元，同比降幅分别为53.2%和40.9%。

在社会委托业务领域，各主要业务板块均有所调整。其中，T产品拍卖一枝独秀，增长23.6%；文物艺术品拍卖经过连续两年快速增长，进入相对回调，1―5月实现成交额72.14亿元，同比下降54.3%；其他如机动车、无形资产等业务受宏观环境影响，也都不同程度地出现了波动或下降。

截止5月底，全国共有拍卖企业5657家，增加159家，注册拍卖师10440人，上半年新增拍卖从业人员3188人。

二、政策协调初显成效，行业经营环2逐步向好

（一）推动司法委托拍卖新政b的贯彻落实

司法拍卖关系部分企业生存r影响包括公物在内的公共资源拍卖政策走向，进而关于整个行业的生存和发展。为此，上半年，在以往工作的基础上，协会继续投入大量精力，在对外争取政策、对内整合资源方面做了一系列工作。

1．积极推进各地公共资源拍卖中心建设。

2011年最高法院《关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》（法释〔2011〕21号司法解释），提出司法委托拍卖业务要利用网络平台并在集中场所进行的原则要求。为稳固司法委托拍卖业务，进而谋求公共资源拍卖中的主动权，今年1月，协会以2012年1号文件形式正式发出《关于推进公共资源拍卖中心或平台建设的决定》，要求各地有效整合资源，充分利用协会网络拍卖平台，加快本地公共资源拍卖中心或平媒ㄉ琛

《决定》发出后，得到了商务部2最高法院等部门的高度认可，各地方协会和拍卖企业也积极响应。在中拍协网络服务部门的全力支持、配合下，各地公共资源拍卖中心建设工作积极推进。截止目前，已有北京、上海、山东、广西、黑龙江、甘肃等六省市完成公共资源拍卖中心建设，一些地级市协会也建立了当地的集中拍2场所，并按照法院、国有资产管理等部门的要求陆续开展各类拍卖业务；其他一些如海南等地的中心建设也得到了当地商务主管部门的批准，正紧锣密鼓地展开相关建设工作。这些平台的建设初步形成一个全国公共资源拍卖网络的雏形，为全行业进一步争取政策打下了良好的基础。

2．继续争取相关政策。

在推动各地公共资源拍卖中心建设的同时，为进一步夯实已有工作成果，年初，在不到两个月的时间内，协会紧张有序地展开一系列的协调工作，先后与最高院、商务部等相关部门密集沟通达23次，起草、会商各类文件41件次，推动最高法院于2月6日出台了《关于实施《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》有关问题的通知》（30号文件），对拍卖企业接受国有资产拍卖委托的主体资格首次做出了明确规定。

2月8日，会长、秘书长、副秘书长及相关部门负责人组团参加了在重庆召开的最高院“深化司法拍卖改革工作会议”，代表行业进一步建议最高院在坚持已有司法解释的基础上，选择具有拍卖经营资质的公司从事受托拍卖业务；选择不以盈利为目的y第三方网站承担司法委托拍卖网上业务；将现场拍卖与网络拍卖结合起来，充分发挥拍卖机构专业优势。这三点建议得到了最高法院和各地高院有关负责人的充分理解和认可。

3．积极贯彻落实司法拍卖“新政”。

重庆会后，为进一步争取主动，协会随即于2月下旬组织召开了行业司法拍卖工作会议，邀请商务部、最高法院及部分地方高院主管司法拍卖的负责同志出席U会上，中拍协向各地协会及全国骨干拍卖企业代表240多人系统传达了最高法院司法拍卖改革工作的精神，对如何落实司法拍卖新规、争取各地宽松环境做了工作部署。应该说，经过努力，行业司法委托拍卖政策的协调取得了阶段性的成果。

（二）协调文物艺术品拍卖有关政策

除司法委托拍卖政策协调外，在文物艺术品拍卖有关政策的协调方面也取得了一定进展。

自去年秋拍以来，因涉嫌违反濒危野生动物5护相关法律法规，而被国家林业局叫停的虎骨酒、犀角及象牙制品拍卖，经过协会与国家文物局、林业局的多次沟通、协商，各方已对相关问题的解决初步达成共识。下一步我们将继续协调相关部门制定具体措施，推动涉及文物艺术品的犀角及象牙制品在经认定后重新回到拍卖市场。

在困扰文物艺术品拍卖企业，维持经营资质必需的“五位具备高级职称的文博专家D政策方面，协会也代表企业向国家文物局提出了“放宽五位文博专家要求，代之以文物拍卖从业资格人员”的建议，提出了相应的措施建议。

三、推动网络拍卖应用，提升行业发展水平

为抓住电子商务浪潮给拍卖业带来的新的发展机遇，上半年以来，协会将网络拍卖平台的建设和学习应用作为行业拓展新业务、提高竞争力的头等大事加以落实。

（一）完成中拍协网络拍卖平台二期功能建设

在去年年底中拍协网络拍卖平台正式上线的基础上，今年以来，协会继续启动了平台二期建设。截至4月，包括能够实现“现场与网络同步拍卖”、拍卖师主持拍卖会、竞买人账号密码短信发送等功能在内的平台二期建设基本完成，并开始上线试运行。目前，甘肃、江苏等地企业已率先尝试使用网络与现场同步拍卖功能，取得了良好的效果，初步实现了企业根据业务需要灵活选择网络、网络与现场同步拍卖方式的建设目的。至此，中拍协网络拍卖平台的功能板块建设基本完成。今后，平台将在此基础上，在客户体验、规则建设、宣传推广等方面进行持续的改进和完善。

（二）全面推广网络拍卖技术的实际运用

半年来，在各地协会的配合下，我们先后在福建、湖北、江西、陕西、北京、甘肃、重庆、广东、湖南、山东、"南、河北、海南等地组织了13次网络拍卖培训班，累计培训人员超过2000人，系统培训了企业开展网络拍卖的相关知识，以及相关法律问题。

伴随着这些培训活动的陆续展开，企业运用网络拍卖平台开展拍卖活动和开拓拍卖业务的积极性也大大提高。截至6月18日，共有517家企业申请中拍协网络拍卖平台应用，举行正式网络拍卖会501场，成交标的785件，总成交额8.45亿元。一些如浙江嘉兴、山东济南、天津、甘肃兰州等地的拍卖企业也开始积极运用网络拍卖技术开拓业务，进行排污权拍卖、农产品拍卖，以及海关罚没物资、国有土地使用权等拍卖活动，取得了一定的成效。

（三）加快网络拍卖规程的制定

在推广行业网络拍卖技术应用的同时，网络拍卖规则制定的工作也持续跟进。在去年 动网络拍卖规则的标准立项申请工作的基础上，经过努力，今年上半年，网络拍卖行业标准立项申请得到了国家标准委的正式批准；4月下旬，全国拍卖标准化委员会又在年会上专门组织与会专家对网络拍卖规程初稿进行了全面讨论。目前网络拍卖规程行业标准的起草、讨论工作正在进行中。

四、注重标准宣贯，提高行业标准化2平

（一）五项标准先后发布实施

进入2012年以来，拍卖行业第一个国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》以及《拍卖术语》、《拍卖师操作规范》、《机动车拍卖规程》、《不动产拍卖规程》等四项行业标准相继发布，并在今年6月1日前陆续正式实施。至今，拍卖行业已有一项国家标准和五项行业标准，为搭建拍卖行业标准体系打下一个良好基础。下一阶段，男Э展已有标准的宣传、贯彻，切实提高拍卖企业经营、管理水平将成为行业标准化工作的重要内容。

（二）开展文物艺术品拍卖企业达标评定，为标准宣贯做先行尝试

为引导企业依照标准规范经营，探索拍卖行业标准宣贯的有效模式，自2011年9月份开始，围绕贯彻《文物艺术品拍卖规程》，协会启动了“文物艺术品拍卖标准化达标企业”评定工作，先后完成了评估指标设计、评估办法制定和企业申报等工作。今年上半年，又先后组织600余人次，完成近60家企业的经营场所核查、拍卖会现场核查等工作。评定结果有望于今年7月向社会公示和发布，为今后其他标准的宣贯做了有益的尝试。

（三）完成《拍卖企业等级评估与等级划分》标准实施的前期准备

年初，国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》正式发布后，协会一方面通过多渠道进行标准的宣传，推荐企业及早学习使用，另一方面，在国家标准委的指导下开展了评估指标释义、网上申报系统设计开发，以及“拍卖企业等级评估暂行办法”和“评估工作实施方案”的起草等工作，为下半年拍卖企业等级评估工作的开展做好了准备。

五、注重实际效果，行业自律工作扎实推进

（一）以贯彻实施《中国文物艺术品拍卖企业自律公约》为重点，加强行业自律工作

自2011年6月《中国文物艺术品拍卖企业自律公约》正式公布实施以来，公约的社会影响力不断扩大，截至2012年6月1日，全国已有148家文物艺术品拍卖企业加入《自律公约》，年成交额占整个市场份额的90%以上，基本涵盖了全国文物艺术品拍卖主流企业，产生了良好的社会影响。

立足自律公约，文物艺术品拍卖市场违法违规监测工作也持续展开。据不完全统计，半年来，协会共通过各类媒体监测到非拍卖企业举办的文物艺术品拍卖活动1场；不具备文物拍卖资质的拍卖企业举办文物艺术品拍卖活动35场；超范围经营一类文物的拍卖活动共7场，为国家文物局一类文物拍卖资质审批、拍卖企业入会和行业相关资质评定等提供了重要参考。

此外，半年来，协会还持续受理了十余起投诉，对无证经营、超范围经营、拍卖国家禁止或限制交易物品，以及以牟取不正当利益为目的的各种乱收费等行为，依据有关规定进行了严肃处理，有力地整肃了各种不规范行为。

（二）严格拍卖师违规行为处理

在拍卖师执业行为的自律5范方面，协会根据《关于加强拍卖师监督管理的规定》精神，在认真核实、充分听取申辩意见的基础上做出了一系列处理决定。截止目前，拟暂停56人次，拟吊销49人次、拟注销6人次。

六、夯实制度基础，加大行业对外宣传工作力度

（一）贯彻落实《行业新闻宣传工作管理办法》

2012年1月，《行业新闻宣传工作管理办法》正式实施，根据办法要求，协会加强了宣传工作规划性及制度化的建设。在年初确定行业年度宣传工作重点的基础上，5月下旬，在湖北武汉召开2012年行业宣传工作会，明确了围绕艺术品拍卖做好第二届全国拍卖咨询服务周、围绕公共资源拍卖中心建设做好平台及网络拍卖推广、围绕标准实施做好重点宣传等三项年度宣传工作重点。同时，还就落实好《管理办法》要求的“新闻发言人制度”、“突发事件应急预案制度”等行业宣传工作基本制度做了安排部署，为今后全行业宣传工作相互配合、相互协调夯实了制度基础。

（二）启动第二届全国拍卖咨询服务周相关活动

2012年适逢文物艺术品拍卖恢复发展20周年。以此为契机，协会策划了第二届“全国拍卖咨询服务周”活动。半年来，先期的宣传铺垫已陆续展开。4月份，《海外回流文物精品集》的编撰工作已正式启动；5月中旬，张延华会长专门为《中国文物报》专版撰文，阐述艺术品拍卖20年“海外回流文物见证文化繁荣”的贡献；5月下旬，协会又与文化部合作，在湖北武汉举办了“全国文化市场法制宣传周启动仪式”；现在，中拍协编印的活动宣传资料已开始向各地方寄发。

在这些工作的基础上，进入7月份后，全国各地的宣传周活动也将陆续拉开帷幕，一次行业集中宣传20年来文物艺术品拍卖的社会贡献，树立拍:业积极、正面形象的全国性宣传活动即将展开。

除以上述重点工作外，半年来，协会其他方面的工作也顺利开展：为拍卖中出现的重大争议或诉讼提供了大量的咨询服务；拍卖师年检注册工作顺利进行；行业职业教育工作特别是国际交流与合作继续深化；为会员企业服务的内容及方式不断扩展。半年来，协会的i聚力和向心力进一步加强，新发展会员200多家，完成会费收入262万元。

以上是半年来工作的主要情况。根据四届二次常务理事会对2012年行业工作的安排部署，秘书处建议下半年行业集中力量，相互配合，认真做好以下五项重点工作。

第二部分  2012年下半年重点工作

一、认真做好2012年度拍卖企业等级评估工作

《拍卖企业的等级评估与等级划分》已于2011年12月30日发布，并于今年5月1日正式实施，这是拍卖行业的首个国家标准，具有里程碑的意义。考虑到各委托机构及企业今后开展委托拍卖工作的迫切需要，下半年协会将依照该标准开展“全国拍卖企业等级评估”工作，这项工作是下半年行业工作安排的重中之重。

目前，评估工作的前期筹划工作已基本完成。从7月初开始，协会将按照评估工作方案的设计，E立评估工作办公室专门负责该项工作；同时，将在全行业分地区组织若干场次的标准宣贯学习班，通过讲解标准内容、释义评估指标等来加深企业对标准的理解，为正式开展等级评估工作做好先期准备。在充分学习了解标准内容的基础上，8月初，企业参评材料的网上申报工作将正式开始。协会将通过 “评估办公室”、“评估督导组”以及聘请第三方人员担任评估审核员等措施，保证资料审核、现场核查、评估结果发布等各阶段工作的严肃、严谨，给企业和社会一个公正、客观、科学的等级评估结果。

在评估过程中，希望参评企业认真做好标准学习和网上申报工作，配合好评估核查工作；希望各地方协会在评估办公室的指导下，全力做好有关资料审核、现场核查等环节的配合工作，提高评估工作的质量和效率，共同打好使企业规范发展的这一仗。

下半年，其他几项行业标准的宣贯工作也将陆续展开，全国拍卖标准化技术委员会已将《拍卖术语》、《拍卖师操作规范》、《机动车拍卖规程》、《不动产拍卖规程》等行业标准的宣贯列入今、明两年的标准宣贯计划。下半年，还要完成《文物艺术品拍卖规程》行业标准达标评审工作，并对评定结果进行公示和宣传。另外，《网络拍卖规程》的起草编制和征求意见等工作也是下半年标准化工作的重点。

二、继续推进各地公共资源拍卖中心建设

（一）加快各地公共资源拍卖中心或平台的建设

目前，建设好以司法拍卖为主要内容的各地区公共资源拍卖中心或平台至关重要，意义深远，而且非常急迫。自去年北京、上海等地率先成立“公共资源拍卖中心”以来，各地拍卖行业协会加强与法院等部门的沟通协调，加快了本地区公共资源拍卖中心或平台的建设速度，中拍协先后协助甘肃、黑龙江等地建立了本地的公共资呐穆糁行牟⒖展了网络拍卖业务，收到了积极的效果。

今年下半年，各地正在建设和准备建设中心或平台的，协会和企业要齐心协力，加快建设进度，在选定场地、安装设备、调试网络等环节要严格按照建设方案确定的质量和功能设计要求，完成或初步完成中心或平台的建设任务。力争到年底要有一半以上的省（区、市）完成公共资源拍卖中心或平台的建设任务。同时，各地要加快行业内外资源的整合，开展网络拍卖业务的企业要统一于本地的中心或平台上开展业务；对外要积极争取相关部门对各地中心或平台的支持与认可，尤其要争取各地高级法院、海关、国资委和工商等部门的支持与认摹

（二）进一步加强地方协会与中拍协2络拍卖平台的对接

O各地公共资源拍卖中心或平台筹建过程中，中拍协要继续为各地方无偿提供网络拍卖的支持和服务。希望各地方协会、拍卖企业在加快本地区公共资源拍卖中心或平台建设的同时，要增强“行业一盘棋”的意识，无论是目前使用中拍协网络拍卖平台还是自建平台，建议都要与中拍协网络拍O平台尽快实现对接，进而实现以中拍协网络拍卖平台为基础覆盖全国的网络拍卖系统。

三、开展好第二届全国拍卖咨询服务周活动等重点宣传工作

下半年，行业宣传工作将重点围绕做好第二届全国拍卖咨询服务周活动等重点工作展开。

进入7月份后，各地宣传周活动将陆续展开，希望各省协会能够围绕“艺术品拍卖20周年”这一主题，因地制宜，组织当地骨干拍卖企业和从业人员积极参与并开展好这次全行业联动的宣传活动；各地在活动的过程中，要注意争取文化、文物部门及商务主管部门的支持，扩大活动的社会影响面；同时，要与当地媒体及中拍协紧密配合，及时报道活动盛况，形成一次行业集中宣传的热潮。

当然，在做好宣传周活动的同时，也希望各地充分关注2012年协会工作的重点，配合开展好对网络拍卖、行业标准宣贯等重点工作的宣传引导。此次会后，中拍协还将在北京专门组织一项国标、四项行标业内宣贯活动的启动仪式，希望各地企业积极参与。

四、组织影响行业未来发展的调研和理论研究

（一）研究、扶持专业化市场发展

在行业向市场化、专业化发展的转型阶段中，作为行业协会，对专业化市场发展的指导和扶持越显紧迫和重要。下半年，协会将在拍卖专业化市场方面开展以下工作：第一，重点加大农产品调研工作力度。调研范围包括山东蔬菜拍卖、浙江茶叶拍卖、贵州辣椒拍卖以及台湾等境外地区有关农产品拍卖。通过拍卖现状的实地调研、对比境外成功做法，向政府提出建立我国农产品拍卖试点工作政策建议，同时为起草《农产品批发市场拍卖服务规范》等相关国家标做好前期预研。第二，借《机动车拍卖规程》发布实施的契机，向社会大力推荐机动车拍卖方式及规范企业，同时将举办论坛，探讨当前机动车拍卖市场面临的问题以及未来发展趋势，取得政府、社会的关注。

（二）完成拍品瑕疵免责国际调研课题第一阶段任务

鉴于拍品瑕疵免责已成为当前社会各方对拍卖业最集中、最突出的评论，为维护我国文1艺术品拍卖业的基本生存条件和与社会实际相对应的权益和责任，避免出现过犹不及的修法情况。2011年10月艺委会全体会议审议通过了《中国及国际文物艺术品拍卖有关拍品免责条款的执行和相应的国家法律法规等背景关系》科研课题方案，并得到了国家文物局等有关部门的支持。目前1艺委会协同法律咨询委员会组织政界、法律界、拍卖界等相关领域专家组成课题组，研究确定了课题实施方向、实施方法、时间进度表以及初步分工，预计今年年底前可完成第一阶段的调研工作。

五、完善行业诚信体系框架

（一）制定全行业的《中国拍卖业自律公约》

以《中国文物艺术品拍卖企业自律公约》执行和监测为先导，下一步在认真研究总结文物艺术品拍卖领域自律公约的经验基础上，集中力量，制 《中国拍卖业自律公约》，并逐步探索制定一个覆盖全行业的自律实施机制。

以自律公约的贯彻落实与拍卖企业资质评定、日常经营行为和拍卖师执业记录监测等相结合，来规范行业企业的经营与发展，同时，完善自律工作组织机构，调整自律工作机制，建立起对重大自律事项的快速反应处理预案，着力抓好对违规违纪行为的日常m测与控制。

（二）建立行业客户黑名单r度，建立健全拍卖市场诚信档案

通过《中国文物艺术品拍卖企业自律公约》的执行，以及对违规违纪行为日常监测，按不同的专业划分，建立起客户“黑名单”，适时适度公布。同时，在此基础上，逐步建立起覆盖拍卖市场各方的诚信档案。社会诚信体系建设是一项系统工作，涉及拍卖各方当事人乃至社会有关方面，因此，诚信档建设将是一项长期的过程，每一个拍卖人都应当高度自觉，积极参与，为行业的诚信建设贡献自己的一份力量。

同志们，下半年任务十分繁重，全行业要再接再厉，敢于面对困难的挑战，以科学的态度和艰苦的努力，推进全行业持续、稳定、健康发展。